【柳三變專欄】NIH針對中國科學家清理門戶

傑弗里·默維斯(JEFFREY MERVIS)發表在最新出版的《科學》(Science)期刊上的<疑雲重重> (PALL OF SUSPICION)述說了一個故事：美國國立衛生研究院的「中國倡議」改變了數百人的生活並摧毀了數十名學術生涯。(The National Institutes of Health’s 「China initiative」 has upended hundreds of lives and destroyed scores of academic careers)

文 / 柳三變

幾十年來，華裔美國教師因與中國同事合作而受到稱讚，他們所在的大學也稱與這個新興科學巨頭的密切聯繫帶來了豐厚的回報。但這些機構在 2018 年底開始收到來自美國國立衛生研究院 (NIH) 的電子郵件後發生了轉變。這些電子郵件要求大約 100 家機構調查有關其一名或多名教職員工違反 NIH 旨在確保聯邦資金得到適當使用的政策的指控。最常見的是，NIH 聲稱一名研究人員通過與中國機構的未公開隸屬關係使用部分贈款在中國開展工作。四年後，這些科學家中有 103 人——約佔信件中所針對的 246 人的 42%，其中大多數是終身教授——失去了工作。

解僱和強制退休、禁止申請 NIH 的新資金長達 4 年

與時任總統川普於 2018 年發起的旨在挫敗中國間諜活動的中國倡議下對學術科學家的非常公開的刑事起訴形成鮮明對比的是，NIH 的版本是閉門進行的。NIH 校外研究負責人邁克爾·勞爾 (Michael Lauer) 表示，保密對於保護不是政府僱員的科學家個人的隱私是必要的。大學認為 NIH 發起的調查是人事問題，因此禁止記者提問。而目標科學家一直極度沉默地談論他們的磨難。在本文中描述其案例的五位科學家中，只有一位曾公開過他們的故事。只有一個人成功反擊，贏得了針對她所在大學的終止她的大筆和解。

但該機構保持的連續統計顯示了 NIH 競選活動造成的驚人人員傷亡。除了解僱和強制退休外，在 246 名目標科學家中，超過五分之一的人被禁止申請 NIH 的新資金長達 4 年——這對大多數學術研究人員來說是一個職業生涯終結的挫折。近三分之二的資金從現有的 NIH 撥款中刪除。

合作項目中有 91% 是與中國的同事進行的

NIH 的數據也清楚地表明誰受到的影響最大。NIH 信函中提到的科學家中約有 81% 是亞洲人，而接受審查的合作項目中有 91% 是與中國的同事進行的。

在 246 起案例中，只有 14 起（不到 6%）該機構未能找到任何證據來支持 NIH 的懷疑。負責監督 NIH 300 億美元資助組合的勞爾認為，如此高的成功率證明 NIH 只有在有令人信服的理由相信目標科學家與 NIH 資助的項目存在「科學、預算或承諾重疊」的情況下才會聯繫機構。

「事實上，超過 60% 的案例導致了就業分離，或者一所大學在相當長的一段時間內採取措施將科學家排除在 [尋求 NIH 資助] 之外，這意味著一些非常非常嚴重的事情已經發生了發生了，」勞爾告訴《科學》雜誌。

但其他人，包括一些目標科學家和參與調查他們的大學管理人員，表示 NIH 與其受資助者之間巨大的權力差異可能更好地解釋為什麼這麼多科學家被裁員。

NIH 是迄今為止美國學術生物醫學研究的最大資助者，一些醫療中心每年從該機構獲得數億美元。因此，當高級管理人員聽到勞爾說一位目標科學家「在 NIH 生態系統中不受歡迎」時，他們立即理解他的意思——並且他期待採取行動。

因為 NIH 永遠是對的

「如果 NIH 說有衝突，那就有衝突，因為 NIH 永遠是對的，」加州大學聖地亞哥分校 (UCSD) 健康科學副校長大衛·布倫納 (David Brenner) 在 2018 年 11 月說，當時該機構收到了勞爾的一封信，要求它調查五名醫學院教職員工，他們都出生在中國。「我們被告知我們遇到了問題，要由我們來解決。」

馬里蘭大學人類病毒學研究所 (IHV) 的終身教授 Wuyuan 盧 從一位高級大學研究管理人員那裡收到的第一封電子郵件中有一個緊急說明。

「我們收到了來自美國國立衛生研究院的正式通知，」丹尼斯·帕夫拉特 (Dennis Paffrath) 於 2018 年 12 月 20 日寫信給盧。美國國立衛生研究院資助。

美國國立衛生研究院的信中列出了盧與西安交通大學和復旦大學的關係，包括美國國立衛生研究院表示盧從中國研究機構獲得的資助。這封信還聲稱他的 NIH 資助支持了在中國所做的工作。「我需要知道[這]是不是真的，」帕夫拉特寫信給盧。「否則，我們將需要與 NIH 合作，幫助他們了解事實並非如此。」

基於與中國合著者的論文的「致謝」部分

盧第二天回信說，他相信他的解釋會澄清他認為只是一個簡單的誤會。他寫道，美國國立衛生研究院的一些指控似乎是基於與中國合著者的論文的致謝部分，盧在其中指出了他們對研究的貢獻以及資助他們的中國機構。但這些參考資料是出於禮貌，盧 解釋說，並不意味著他的 NIH 資助支持他們的任何努力。

事實上，他寫道，事實恰恰相反：他在中國的合作使 NIH 在 IHV 資助了多年的研究成果倍增。盧 強調了他的實驗室為大學創造的知識產權，他告訴 Paffrath，「如果沒有」通過這些合作在 IHV 工作的才華橫溢的中國學生，「這一切都是不可能的」。盧補充說，IHV 不僅認可了他與西安交通大學的互動，而且還在其時事通訊中大肆宣傳。

盧接受了一些責備。「可以說，我本應該更好地披露這些過去的活動，」他寫信給 Paffrath。「但事情的真相是，我認為他們沒有任何利益衝突。」

盧繼續說，也不清楚他可以做些什麼不同的事情。「即使我認為 [那些互動] 應該被披露，」他寫道，「由於缺乏明確的指導方針，我也不知道在哪裡、如何以及披露什麼。」

盧為「美國最有天賦的蛋白質化學家」

盧希望他的信能夠減輕 NIH 的擔憂，並允許他繼續研究，這有助於該研究所尋找治療癌症和傳染病的新療法。他的老闆、著名病毒學家羅伯特·加洛 (Robert Gallo) 告訴《科學》雜誌，一位著名同事曾稱盧為「美國最有天賦的蛋白質化學家」，加洛說盧是他管理團隊中的重要成員。

但在 15 個月沒有任何消息後，盧被告知 NIH 需要更多信息。在他的下一個回復中，盧詳細描述了他與中國合作者的每個研究項目，並解釋了這些項目如何與他的 NIH 資助沒有衝突或重疊。

Paffrath 在他的下一封電子郵件中告訴盧，這種回應也是不夠的。NIH 還想要更多文件，Paffrath 寫道，「而且要盡快。」 幾週後，來自美國國立衛生研究院的盧解釋為「隱蔽的威脅」。「NIH 不會繼續耐心接收這些文件，」Paffrath 寫道，「如果我們不遵守他們的要求，可能會尋求其他補救措施。」

NIH 表現得像個惡霸

盧的耐心也隨之消退。例如，美國國立衛生研究院要求提供盧與中國機構簽訂的任何合同的英文和普通話副本。「我無法產生不存在的東西，」盧寫信給 Paffrath 關於與復旦大學的隸屬關係，盧說這「純粹是名譽……沒有合同義務。」

盧說他反覆想著要回中國照顧年邁的父母。每一次，Gallo 都告訴他，留在 IHV 可以為世界做更多的事情。但與 NIH 日益激烈的交流將他逼到了絕境。2020 年 8 月，盧辭去終身職位。他現在是上海復旦醫學院的教授。

「NIH 表現得像個惡霸，」他告訴《科學》雜誌，「我決定不再在這場政治迫害上浪費時間。」

盧並沒有因為他的被迫搬遷而責怪大學，該大學通過發言人拒絕就此案發表評論。「大學從不評判我，從不給我任何壓力，」他說。「他們只是中間人，是信使。」

它不知從何而來，而且指控非常醜陋

盧和其他接受采訪的目標科學家說，當大學官員第一次聯繫他們時，他們並不知道他們的工作處於危險之中。當時沒有人聘請律師。在他們最初的回復之後，他們通常幾個月都沒有任何消息。一旦這種沉默被打破，大多數人被告知他們唯一的選擇是辭職或被解僱。

高級大學管理人員表示，他們對 NIH 信件的語氣感到驚訝。北卡羅來納大學教堂山分校 (UNC) 負責研究合規的羅賓·西爾 (Robin Cyr) 在 2018 年 12 月收到這封電子郵件時說：「它不知從何而來，而且指控非常醜陋。」勞爾的信意味著 NIH 的某個人認為你們的教員錯誤地、故意地洩露了知識產權。」

加州大學聖地亞哥分校的官員對他們收到的 NIH 電子郵件中的指控感到非常震驚，以至於他們繞過了 Brenner 多年前成立的一個委員會，該委員會旨在與教職員工合作以避免承諾衝突。（研究型大學，包括加州大學聖地亞哥分校，通常允許他們的教員每週花 1 天時間參加外部活動，包括對外合作。）相反，布倫納說，「這件事直接上了校長辦公室。」

他認為與中國的關係對各方都有利

這些信件還迫使管理人員重新調整他們對需要披露哪些類型的合作的理解。「這就是它在學術界的運作方式；你與人合作，」布倫納解釋道。「[一位教員] 從 NIH 收到的錢總是在他們的實驗室中使用，然後他們會使用其他資金與其他人合作。我們一直認為這是一件好事，直到我們接受了再教育並被告知這不是。」

NIH 的突然轉變也讓 UNC 生物化學家 Yue Xiong 感到驚訝，他認為他與中國的關係對各方都有利，包括 NIH。研究蛋白質降解的熊先生於 1983 年來到美國，這要歸功於一項享有盛譽的國家支持的研究生獎學金計劃，該計劃使中國最有前途的年輕科學家能夠在西方完成他們的培訓。十年後，他登陸北卡羅來納大學並迅速成為一顆冉冉升起的新星。

「Yue 是我們最重要的科學家之一，一位搖滾明星，也是我們希望我們教職員工成為的榜樣，」醫學院生物化學和生物物理學系主任 Brian Strahl 說，Xiong 在該系工作了 27 年.

NIH 資助與來自中國實體的資助混合在一起

2003 年，Xiong 在復旦大學與朋友兼該獎學金計劃的校友：生化學家關坤良（時任密歇根大學安娜堡分校教授）建立了聯合實驗室。復旦曾聯繫關尋求他幫助建立生命科學研究生項目，關要求熊加入他的行列，這樣工作就不會影響他在密歇根大學的職責。

Guan 說，兩人確保他們在中國進行的研究與 NIH 資助的研究不同，他們希望復旦大學的學生最終能在他們的美國實驗室做博士後。（Xiong 拒絕與Science交談，但允許同事談論他的案例。）

NIH 爭辯說，Xiong 的 NIH 資助與來自中國實體的資助混合在一起——勞爾稱之為「重疊」。「NIH 認為 [從外國來源] 不當披露的工作是他們生態系統的一部分，也就是說，他們資助的工作，」現任東北大學研究執行副校長的 Cyr 說。「所以大學必須反駁這一點，否則我們不得不說它沒有定論。」(上)